因系统设计与升级变更未经充分论证和测试等 招商证券胡滔、邓曙光、陈卓收证监会警示函

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关于对胡滔、等招邓曙光、商证曙光收证陈卓采取出具警示函措施的券胡决定

胡滔、邓曙光、因系陈卓：

经查，统设滔邓我会发现股份有限公司（以下简称公司）在2022年5月16日的计升级变经充监会警示网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，分论升级回退方案不完备等问题，证和反映出公司内部管理存在漏洞、测试陈卓权责分配机制不完善。上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号，以下简称《信息技术管理办法》）第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

胡滔作为公司总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为公司金融科技中心总监，陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。根据《信息技术管理办法》第五十七条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2022年6月23日

(责任编辑：综合)