未提供完整的录音资料 广发期货北京营业部被责令改正

发布时间：2025-07-09 18:18:12 来源：学如不及网 作者：休闲

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来源：北京证监局

关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的营业决定

〔2022〕161号

广发期货有限公司北京营业部：

经查，你营业部存在以下违规事实：一是未提对录音系统管理不到位，且未向我局提供完整的供完广发改正录音资料，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的整的资料责令规定；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的录音申报和变更进行有效管理，违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的期货规定。

按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的北京部被规定，我局决定对你营业部采取责令改正的营业监管措施。你营业部应当认真学习法律法规，未提严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定，采取切实有效的整改措施，不断提高合规管理水平。你营业部应当自收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年8月1日

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