关注！国泰君安证券一员工造谣华兴银行\

发布时间：2025-07-09 18:12:47 来源：学如不及网 作者：百科

深圳证监局近期下发的关注国泰监管通报，特别就从业者行为管理敲响警钟。君安

券商中国记者获悉，证券造谣深圳证监局7月25日下发了一则《证券期货机构监管情况通报》（简称“通报”），员工银行针对日前深圳一证券营业部员工（编者注：证券）在网络上散布某银行“取不出钱”的华兴虚假信息事件，要求各证券经营机构应不断深化政治意识教育，关注国泰培育健康的君安执业文化，加强员工行为管理，证券造谣共同维护经济与社会安全。员工银行

深圳证监局鸣响警钟

时间回到7月14日下午，华兴一则微信聊天截图在网络上迅速流传，关注国泰其中提到“华兴银行取不出钱了”等负面内容。君安

该聊天记录的证券造谣配图则是一张华兴银行深圳分行网点装修的照片，并称该照片是员工银行在福田荣超商务中心的网点。

当天晚间，华兴广东华兴银行在官网上火线辟谣，称相关信息为恶意造谣，相关照片显示网点实际是迁址了。该行同时强调，银行经营管理活动一切正常，已向公安机关报案，并将依法追究相关主体的法律责任。

7月15日，深圳公安局南山分局的一份《行政处罚决定书》曝光，显示因传播华兴银行不实言论，某头部券商深圳分公司营业部投顾陈某被行政拘留十五日。

其中提到，在明知是编造的虚假信息情况下，陈某仍将相关言论在网络上散布，造成该信息在网络上大量传播，故决定对陈某行政拘留十五日。

深圳证监局对此指出，上述事件破坏正常金融秩序，被公安部门行政处罚，引发社会媒体关注，造成恶劣影响。也反映出个别证券从业人员政治意识淡薄、漠视法律法规、缺乏职业道德等问题，为进一步强化从业人员管理，维护行业声誉和形象，各证券经营机构应不断深化政治意识教育，培育健康的执业文化，加强员工行为管理，共同维护经济与社会安全。

一是切实提高政治站位。各证券经营机构应切实增强政治意识，筑牢国家安全的思想防线，强化大局意识和责任意识，严格落实金融风险防控要求，全力维护良好的金融秩序。

二是培育良好企业文化。各证券经营机构应充分认识良好的企业文化和职业操守的重要作用，将“合规、诚信、专业、稳健”的要求落实落细，结合公司发展目标、内外环境条件形成自身的特色文化，将其精神内涵融入到经营管理的全过程，渗透到全体员工的一言一行。

三是全面落实主体责任。各证券经营机构应健全内部管理体系，完善合规与风险管理，建设从业人员管理责任体系，对违法违规行为严肃问责，形成务实有效的员工行为管理机制。督促员工牢固树立国家安全意识、遵纪守法意识和职业道德意识，严格规范自身行为，切实维护行业利益和形象，推动行业持续稳定健康发展。

严抓员工行为规范

值得注意的是，华兴银行并不是近期受不实消息困扰的唯一一家银行。

此前，某券商分析师的“跨界点评”同样给带来了不小的麻烦。据媒体跟进报道，尽管涉事券商分析师后来进行了公开道歉，但仍被所在券商解约，并被公安机关处罚。

事实上，作为券商业务板块中最常输出观点的岗位，券商分析师执业规范问题一直是监管持续关注的重点。

今年3月底，证监会就曾在机构监管通报中重点提到，部分券商证券分析师、证券投资顾问等未能遵守执业规范和职业道德，发布研报或提供投资建议服务不客观、专业、审慎，甚至娱乐化、低俗化，反映出

部分券商合规管理不到位、人员管控存在漏洞，部分从业人员合规意识淡薄，专业能力有待进一步提升。

同时，要求券商强化合规管理和人员管控，提升专业服务能力。证券分析师、证券投资顾问等从业人员应当规范执业行为，强化责任担当，审慎评估对市场可能产生的影响，自觉维护资本市场秩序。

尽管与分析师相比，其他证券从业者对外发言不当导致负面舆情的概率更低，但因其从业者的特殊身份，往往也会带来不可预料的不良后果。也正因如此，中证协近年来先后发布《证券从业人员职业道德准则》《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理指引》等规则，推动“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中。

6月30日，中证协在公布2021年度证券公司文化建设实践评估结果时也提到，会重点考察券商在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范，推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果，重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题，充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

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